财团法人海峡交流基金会
109年度运用基金全权委托投资非股票案采购案

招标           109年11月06日

【机关名称】财团法人海峡交流基金会
【单位名称】秘书处
【机关地址】10465台北市中山区北安路536号
【联络人】「109年度运用基金全权委托投资非股票案」工作小组
【联络电话】(02) 02-2175-7000分机7018
【传真号码】(02)02-2175-7100
【标案案号】SEFInvestment1091106
【标案名称】财团法人海峡交流基金会109年度运用基金全权委托投资非股票案
【标的分类】劳务类
【财物采购性质】非属财物之劳务
【办理方式】自办
【依据】本采购依本会「采购及财产管理办法」及「稽核小组作业」规定
【是否适用条约或协定之采购】否
【本采购是否属「具敏感性或国安（含资安）疑虑之业务范畴」采购】否
【本采购是否属「涉及国家安全」采购】否
【预算金额】新台币3,712,000元（注：此金额系指基本管理费、绩效管理费、保管费及有价证券交易费之金额预估。具体实际支付金额，将依议价后之管理费费率以及操作绩效计算）。
【招标方式】公开评选
【决标方式】评选优胜厂商依序议价
【是否订有底价】是
【价格是否纳入评选】是
【所占配分或权重是否为20%以上】是
【本案评选项目是否包含厂商企业社会责任（CSR）指标】否
【是否属特殊采购】是
【是否属共同供应契约采购】否
【是否采行协商措施】是
【是否提供电子领标】是
【是否提供现场领标】是
【招标文件领取地点】10465台北市中山区北安路536号5楼秘书处
【是否提供电子投标】否
【截止投标】109/11/24 17:30
【开标时间】109/11/25 11:00
【开标地点】10465台北市中山区北安路536号6楼602会议室
【是否须缴纳押标金】否
【投标文字】正体中文
【收受投标文件地点】10465台北市中山区北安路536号5楼秘书处「109年度运用基金全权委托投资非股票案」工作小组
【履约期限】自签约日起至111年12月31日
【是否成立采购工作小组】是
【厂商资格摘要】

1. 我国合法设立厂商，但不允许中国大陆、香港、澳门厂商、第三地区含中国大陆、香港、澳门资金成分厂商及在台中国大陆、香港、澳门资金厂商参与。
2. 依我国税法规定，缴纳税金者。
3. 票据交换机构于截止投标日之前半年内非拒绝往来户及最近3年内无退票纪录者。
4. 经依我国法规核准取得经营全权委托投资执照3年以上（以本采购招标日之前一日为基准，往前推算3 年以上）。

【是否订有与履约能力有关之基本资格】是
【厂商应附具之文件】

1. 厂商证明文件审查表，1式1份。
2. 厂商登记或设立证明，1式1份。
3. 有效期间最近一期纳税证明（厂商不及提出最近一期纳税证明者，得以前一期之纳税证明代之），1式1份。
4. 无退票纪录证明影本（票据交换机构出具于截止投标日之前半年内之非拒绝往来户及最近3年内无退票纪录证明），1式1份。
5. 经营全权委托投资执照证明文件影本（经依我国法规核准取得经营全权委托投资业务之营业执照），1式1份。
6. 个人资料使用授权同意书（本证明文件除于投标时应检具每人1式1份【主管投资经理人、各协管投资经理人或代理投资经理人等至少3人】供资格审查外，厂商于得标后，应另备相同同意书并附于契约附件），至少3人，每人1式1份。
7. 公司章及负责人章或其代用印章（如无法提供时，则请投标厂商以书面文字敍明缘由、授权暨代用方式及其范围后，本会将依程序签报同意后后，始认定本项资格符合）。
8. □授权出席□代用印章声明书（于开标、评选、议价等会议均应备具，得附于投标文件投递或由被授权人携至会议现场，且应并附公司设立或变更登记表影本，以证明授权之公司章暨负责人章属实，负责人亲自出席者免附）。
   1. 如各阶段被授权出席人相同时，1式3份。
   2. 如各阶段被授权出席人不同时，则应出具实际被授权出席人之「□授权出席□代用印章声明书」，每人1式1份。
9. 被授权出席人身份证明文件（于开标、评选、议价等会议均应备具，并于会议当场出示正本文件），1式1份。
10. 全权委托投资计画书，1式12份；光碟，1式1份（除应检具书面全权委托投资计画书1式12份外，另应以光碟提供可供编辑之word格式或odt格式电子档，俾利初审作业，如光碟片提供之电子档经判定非可供编辑时，不得判为不合格标，但本会要求投标厂商补正时，投标厂商不得拒绝）（如投资资产保管费年费率超过0.06%，证券经纪商之有价证券交易手续费费率超过千分之0.425，视为资格不符，不得列为评选及协商对象，亦不得作为议价及决标对象。另如于决标后本会无法据以与保管机构及有价证券销售厂商签约时，不得作为决标对象。如本会已书面通知为得标厂商，但决标后无法据以与保管机构及有价证券销售厂商签约时，亦同）。
11. 评选会议现场简报书面资料，1式12份。
12. 投标标价清单，1式1份（基本管理费、绩效管理费如超过下列费率最高上限，视为资格不符，不得列为评选及协商对象，亦不得作为议价及决标对象：
    1. 基本管理费级距：
       1. 投资报酬率低于0%时，费率最高不得超过0.20%。
       2. 投资报酬率0%以上至低于6%时，费率最高不得超过0.30%。
       3. 投资报酬率6%以上时，费率最高不得超过0.30%。
    2. 绩效管理费：年化投资报酬率6%以上时，费率最高不得超过0.30%。）

【是否刊登英文公告】否
【疑义、异议受理单位】本会
【检举受理单位】

法务部廉政署受理检举：

1. 检举电话：0800-286-586。
2. 检举信箱：10099国史馆邮局第153号信箱。
3. 传真检举专线：02-2381-1234。
4. 电子邮件检举信箱：gechief-p@mail.moj.gov.tw。
5. 24小时检举中心地址：10048台北市中正区博爱路166号。

【是否公开委员名单】否
【评选委员总额】5人
【工作小组成员】3人
【是否于招标前召开评选委员会议，审定招标文件之评选项目、评审标准及评定方式】是
【招标文件】共12种，领标下载网址为：http://www.sef.org.tw/ct.asp?xitem=1045548&ctNode=4519&mp=1。

1. 投标须知（PDF格式）。
2. 评选须知（PDF格式）。
3. 投标厂商全权委托投资计画书征求说明书（PDF格式）。
4. 全权委托投资契约（PDF格式）。
5. 委任契约（PDF格式）。
6. 全权委托三方权义协定书（PDF格式）。
7. 全权委托投资买卖证券开户暨受托契约（PDF格式）。
8. 个人资料使用授权同意书（Word格式）。
9. □授权出席□代用印章声明书（Word格式）。
10. 投标标价清单（Word格式）。
11. 厂商证明文件审查表（Word格式）。
12. 外标封（Word格式）。