財團法人海峽交流基金會
109年度運用基金全權委託投資非股票案採購案

招標           109年11月06日

【機關名稱】財團法人海峽交流基金會
【單位名稱】秘書處
【機關地址】10465臺北市中山區北安路536號
【聯絡人】「109年度運用基金全權委託投資非股票案」工作小組
【聯絡電話】(02) 02-2175-7000分機7018
【傳真號碼】(02)02-2175-7100
【標案案號】SEFInvestment1091106
【標案名稱】財團法人海峽交流基金會109年度運用基金全權委託投資非股票案
【標的分類】勞務類
【財物採購性質】非屬財物之勞務
【辦理方式】自辦
【依據】本採購依本會「採購及財產管理辦法」及「稽核小組作業」規定
【是否適用條約或協定之採購】否
【本採購是否屬「具敏感性或國安（含資安）疑慮之業務範疇」採購】否
【本採購是否屬「涉及國家安全」採購】否
【預算金額】新臺幣3,712,000元（註：此金額係指基本管理費、績效管理費、保管費及有價證券交易費之金額預估。具體實際支付金額，將依議價後之管理費費率以及操作績效計算）。
【招標方式】公開評選
【決標方式】評選優勝廠商依序議價
【是否訂有底價】是
【價格是否納入評選】是
【所占配分或權重是否為20%以上】是
【本案評選項目是否包含廠商企業社會責任（CSR）指標】否
【是否屬特殊採購】是
【是否屬共同供應契約採購】否
【是否採行協商措施】是
【是否提供電子領標】是
【是否提供現場領標】是
【招標文件領取地點】10465臺北市中山區北安路536號5樓秘書處
【是否提供電子投標】否
【截止投標】109/11/24 17:30
【開標時間】109/11/25 11:00
【開標地點】10465臺北市中山區北安路536號6樓602會議室
【是否須繳納押標金】否
【投標文字】正體中文
【收受投標文件地點】10465臺北市中山區北安路536號5樓秘書處「109年度運用基金全權委託投資非股票案」工作小組
【履約期限】自簽約日起至111年12月31日
【是否成立採購工作小組】是
【廠商資格摘要】

1. 我國合法設立廠商，但不允許中國大陸、香港、澳門廠商、第三地區含中國大陸、香港、澳門資金成分廠商及在臺中國大陸、香港、澳門資金廠商參與。
2. 依我國稅法規定，繳納稅金者。
3. 票據交換機構於截止投標日之前半年內非拒絕往來戶及最近3年內無退票紀錄者。
4. 經依我國法規核准取得經營全權委託投資執照3年以上（以本採購招標日之前一日為基準，往前推算3 年以上）。

【是否訂有與履約能力有關之基本資格】是
【廠商應附具之文件】

1. 廠商證明文件審查表，1式1份。
2. 廠商登記或設立證明，1式1份。
3. 有效期間最近一期納稅證明（廠商不及提出最近一期納稅證明者，得以前一期之納稅證明代之），1式1份。
4. 無退票紀錄證明影本（票據交換機構出具於截止投標日之前半年內之非拒絕往來戶及最近3年內無退票紀錄證明），1式1份。
5. 經營全權委託投資執照證明文件影本（經依我國法規核准取得經營全權委託投資業務之營業執照），1式1份。
6. 個人資料使用授權同意書（本證明文件除於投標時應檢具每人1式1份【主管投資經理人、各協管投資經理人或代理投資經理人等至少3人】供資格審查外，廠商於得標後，應另備相同同意書併附於契約附件），至少3人，每人1式1份。
7. 公司章及負責人章或其代用印章（如無法提供時，則請投標廠商以書面文字敍明緣由、授權暨代用方式及其範圍後，本會將依程序簽報同意後後，始認定本項資格符合）。
8. □授權出席□代用印章聲明書（於開標、評選、議價等會議均應備具，得附於投標文件投遞或由被授權人攜至會議現場，且應併附公司設立或變更登記表影本，以證明授權之公司章暨負責人章屬實，負責人親自出席者免附）。
   1. 如各階段被授權出席人相同時，1式3份。
   2. 如各階段被授權出席人不同時，則應出具實際被授權出席人之「□授權出席□代用印章聲明書」，每人1式1份。
9. 被授權出席人身份證明文件（於開標、評選、議價等會議均應備具，並於會議當場出示正本文件），1式1份。
10. 全權委託投資計畫書，1式12份；光碟，1式1份（除應檢具書面全權委託投資計畫書1式12份外，另應以光碟提供可供編輯之word格式或odt格式電子檔，俾利初審作業，如光碟片提供之電子檔經判定非可供編輯時，不得判為不合格標，但本會要求投標廠商補正時，投標廠商不得拒絕）（如投資資產保管費年費率超過0.06%，證券經紀商之有價證券交易手續費費率超過千分之0.425，視為資格不符，不得列為評選及協商對象，亦不得作為議價及決標對象。另如於決標後本會無法據以與保管機構及有價證券銷售廠商簽約時，不得作為決標對象。如本會已書面通知為得標廠商，但決標後無法據以與保管機構及有價證券銷售廠商簽約時，亦同）。
11. 評選會議現場簡報書面資料，1式12份。
12. 投標標價清單，1式1份（基本管理費、績效管理費如超過下列費率最高上限，視為資格不符，不得列為評選及協商對象，亦不得作為議價及決標對象：
    1. 基本管理費級距：
       1. 投資報酬率低於0%時，費率最高不得超過0.20%。
       2. 投資報酬率0%以上至低於6%時，費率最高不得超過0.30%。
       3. 投資報酬率6%以上時，費率最高不得超過0.30%。
    2. 績效管理費：年化投資報酬率6%以上時，費率最高不得超過0.30%。）

【是否刊登英文公告】否
【疑義、異議受理單位】本會
【檢舉受理單位】

法務部廉政署受理檢舉：

1. 檢舉電話：0800-286-586。
2. 檢舉信箱：10099國史館郵局第153號信箱。
3. 傳真檢舉專線：02-2381-1234。
4. 電子郵件檢舉信箱：gechief-p@mail.moj.gov.tw。
5. 24小時檢舉中心地址：10048臺北市中正區博愛路166號。

【是否公開委員名單】否
【評選委員總額】5人
【工作小組成員】3人
【是否於招標前召開評選委員會議，審定招標文件之評選項目、評審標準及評定方式】是
【招標文件】共12種，領標下載網址為：http://www.sef.org.tw/ct.asp?xitem=1045548&ctNode=4519&mp=1。

1. 投標須知（PDF格式）。
2. 評選須知（PDF格式）。
3. 投標廠商全權委託投資計畫書徵求說明書（PDF格式）。
4. 全權委託投資契約（PDF格式）。
5. 委任契約（PDF格式）。
6. 全權委託三方權義協定書（PDF格式）。
7. 全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約（PDF格式）。
8. 個人資料使用授權同意書（Word格式）。
9. □授權出席□代用印章聲明書（Word格式）。
10. 投標標價清單（Word格式）。
11. 廠商證明文件審查表（Word格式）。
12. 外標封（Word格式）。